案例一：兴业银行上海分行反洗钱不力遭罚百万，副行长等6名负责人同被罚

处罚情况：

兴业银行股份有限公司上海分行（简称“兴业银行”）因违反反洗钱等相关规定遭罚款超百万元。时任兴业银行上海分行副行长、企业金融部总经理、运营管理部总经理、零售金融部总经理等多名高管同时被罚。

处罚原因：

1.未执行金融统计制度，错报统计数据；

2.未按规定报备人民币结算账户开户资料；

3.国库经收业务未使用规定科目核算；

4.未按照规定履行客户身份识别义务；

5.发布引人误解的营销宣传信息。

案例二：国元证券江西分公司违法遭罚 未按规定识别客户身份

处罚情况：

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”，000728.SZ）江西分公司违反反洗钱管理规定，中国人民银行南昌中心支行依法对国元证券江西分公司合并处罚款人民币56万元，对相关责任人员叶春雨处罚款人民币3.2万元。

处罚原因：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；

3.未按规定报送可疑交易报告。

案例三：裕信银行上海分行因违反反洗钱法遭罚210万，行长在内多位高管一并被罚

处罚情况：

意大利裕信银行上海分行因未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告两项违法行为，遭罚210万元。此外，包括该机构分管行长在内的三名相关责任人也遭行政处罚，各被罚款7万元。

处罚原因：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告。

案例四：国盛证券湖北分总反洗钱不力领罚

处罚情况：

国盛证券有限责任公司湖北分公司（简称“国盛证券”）因违反反洗钱相关规定遭罚款80万元。时任国盛证券有限责任公司湖北分公司分总等同时被罚。

处罚原因：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送可疑交易报告。

信息来源：复旦大学中国反洗钱研究中心（www.ccamls.org）